美国“337条款”禁止的是一切不公平竞争行为或向美国出口产品中的任何不公平贸易行为。这种不公平行为具体是指:产品以不正当竞争的方式或不公平的行为进入美国,或产品的所有权人、进口商、代理人以不公平的方式在美国市场上销售该产品,并对美国相关产业造成实质损害或损害威胁,或阻碍美国相关产业的建立,或压制、操纵美国的商业和贸易,或侵犯合法有效的美国商标和专利权,或侵犯了集成电路芯片布图设计专有权,或侵犯了美国法律保护的其他设计权,并且,美国存在相关产业或相关产业正在建立中。
根据法律规定,“337条款”调整的是一般不正当贸易和有关知识产权的不正当贸易。
一般不正当贸易的法律构成要件有两个方面:(1)美国存在相关产业,或该产业正在建立中;(2)损害达到了一定程度,即,损害或实质损害美国的相关产业,或阻止美国相关产业的建立,或压制、操纵美国的商业和贸易。知识产权方面的不正当贸易的法律构成要件也包括两个方面:(1)进口产品侵犯了美国的专利权、著作权、商标权等专有权;(2)美国存在相关产业或相关产业正在筹建中。
以上是“337条款”实体法方面的规定,下面就“337条款”程序法方面的规定进行详细的介绍。
一、立案程序
(一)申诉书
美国国际贸易委员会根据申诉方的申请发起337调查,也可依职权根据所掌握的事实证据发起337调查,多数案件是由申诉方申请提起。法律要求申诉方证明所指控的产品违反了美国“337条款”,并且就其申诉书陈述的内容进行宣誓。
申诉方提交的申诉书的内容包括:事实陈述、证据、诉讼请求、适用的法律法规等。事实陈述包括:被诉方名称和地址、陈述事实和理由、相关的证据。如果涉及知识产权,必须提供知识产权方面的资料。申诉方知识产权的描述、涉案产品描述、涉案产品的出口商及美国经销商的详细资料等。证据包括侵权或违反公平贸易的证据。诉讼请求包括申诉方向美国国际贸易委员会申请给予何种保护措施。证据提交及听证程序由美国国际贸易委员会实施细则、程序条例及美国行政法条例规定(除个别案例外,通常联邦法院的证据条例也适用)。
二、要求告知和必经程序
要求告知程序类似联邦民事诉讼规则的规定。要求告知的内容包括调查中的所有事项。要求告知的程序一般在立案后5个月内结束。一般情况下,申诉方可以提前计划在要求告知程序中的行动,国际贸易委员会的政府律师可以在30日内作出充分的准备,而被诉方可能会被要求在几天之内提交各种材料。
如果利害关系方没有履行规定的要求告知程序,行政法官有权予以制裁,包括接受对没有履行告知程序一方当事人不利的事实,对利害关系方提供的证据加以限制,甚至作出不利于没有履行告知程序一方当事人的裁决。
三、反诉和调停程序
(一)反诉
在行政法官初裁阶段,被诉方须在送达诉状之日起的20日内提交反诉书。如果申诉方同时还申请了临时禁令,被诉方须在送达诉状之日起10日内(如果情况比较复杂,被诉方须在20日内)提交针对临时禁令的反诉意见书。
反诉书的内容包括被诉方签名的宣誓词、律师、代理人以及申诉方的姓名、地址、电话等。被诉方必须对申诉书中的指控一一作答,并要有证据支持。对于专利侵权方面的指控一般采用辩驳方式,需要说明该产品不受此专利保护或此专利不具有合法性,并提供相关的证据支持。
(二)调停
调查开始后,任何一方都可以提出进行调停。要求调停的一方需要提交书面申请。在申请书中陈述已经收到在调查过程中送达的相关文书。负责案件的行政法官或者美国国际贸易委员会将根据情况决定调停的程度和范围。
四、简易程序和终止调查
(一)简易程序
申诉方的律师或支持申诉方的其他代表在调查开始后的20日内,被诉方在立案调查开始后的任何时间,但不晚于听证会确定前30日内申请进行简易裁决。
在收到用简易程序裁决的通知后,被诉方在10日内提交答辩书。行政法官根据职权或者经任何一方提出的申请,举行口头辩论,并要求提交辩论的提纲或备忘录。支持或反驳的陈述书应该有证据支持,宣誓者应该明确表明有能力证明所陈述的内容。行政法官准许对陈述书进行补充。如果反对用简易程序进行裁决的一方不能指出有实质性的证据需要召开听证会进行实质性的质证,行政法官仍可用简易程序予以裁决,或者要求反对方提供进一步的证据以确定是否适用简易程序。
(二)终止调查
在下列情况,案件终止调查:
1、申诉方撤诉;
2、双方当事人和解、签订许可协议或者签订仲裁协议。在此情况下,负责案件的行政法官作出裁定,将裁定书和双方当事人的协议提交美国国际贸易委员会审议。如果双方当事人的协议包含保密信息应该同时提交一份非保密协议概要。美国国际贸易委员会对协议是否影响美国公众健康和社会福利、美国经济的竞争条件、美国同类或直接竞争产品的生产情况、美国消费者等因素进行权衡,决定是否批准行政法官的裁定。如果美国国际贸易委员会的审议结果导致调查终止,则被诉方不构成侵权。如果美国国际贸易委员会未批准行政法官的裁定,双方不受协议的约束。
十、美国国际贸易委员会作出终裁后的程序
(一)美国总统的政策审查
如果美国国际贸易委员会审议后裁定被诉方并没有违反“337条款”,那么,裁定签发之日即生效。如果美国国际贸易委员会审议后裁定被诉方违反“337条款”,裁定在美国总统政策审查期限届满时生效。
美国国际贸易委员会作出终裁后,将其终裁和相关建议提交给总统。如果美国总统在收到美国国际贸易委员会裁决后的60日内通知美国国际贸易委员会批准其裁决,美国国际贸易委员会的裁决在美国总统通知美国国际贸易委员会批准裁决之日生效;如果美国总统在收到美国国际贸易委员会裁决后的60日内,没有否决美国国际贸易委员会的裁决,美国国际贸易委员会的裁决在作出终裁之日起的60日期满生效。
(二)复议和司法审查
在收到美国国际贸易委员会作出终裁后的14日内,任何关系方均可以提出申请要求美国国际贸易委员会复议。美国国际贸易委员会在收到复议申请后,确认、取消或修改其终裁。
如果当事人对美国国际贸易委员会的终裁不服,可在60日内向美国联邦巡回上诉法院上诉。美国联邦巡回上诉法院可以直接对美国国际贸易委员会的裁决进行司法审查。
美国联邦巡回上诉法院的司法审查有两个标准。对于法律问题,美国联邦巡回上诉法院确定所有的法律问题,解释宪法和法律。美国联邦巡回上诉法院有权宣布美国国际贸易委员会的裁决结果是随意、滥用权利和不合法的。对于事实问题,只有在美国国际贸易委员会 “没有实质性证据”的情况下,美国联邦巡回上诉法院才可能推翻其裁决。如果当事人对联邦巡回上诉法院的裁决不服,可向联邦最高法院上诉,联邦最高法院作出的裁决具有终局性。
十一、救济措施
美国国际贸易委员会根据法律程序,有权实施以下救济措施:有限排除令、临时性有限排除令、普遍排除令、停止令、临时性停止令。
“有限排除令”要求禁止一个或多个被诉方的产品进入美国,是专门对被裁定侵权的被诉方发出的;“普遍排除令”要求海关阻止某一类的所有侵权产品进入美国,不管是否是被诉方,针对的是所有侵权产品,只要所有人、进口商或销售商无法证明其产品没有侵权,就排除在外;“停止令”要求被诉方立即停止被指控的侵权行为,被诉方的产品不得向美国出口,也不得在美国对涉案产品进行市场营销、分销、代理、寻求销售或者转让等行为。“停止令”适用于被诉方的股东、董事、雇员、代理人、被许可人、分销商、以及以其他形式被控制的企业,同时也适用被诉方的继承人、被转让人等。“停止令”针对的不仅是被诉企业已经完成的侵权行为,而且包括被诉方将来试图在美国市场的销售行为。
如果调查结果认定,被诉方侵权成立或违反了“337条款”,美国国际贸易委员会将发布排除令或停止令,排除或禁止被诉方的产品进入美国。考虑到这种排除对公共健康和福利、美国经济中的竞争条件、类似的或者直接的竞争产品在美国的生产、美国消费者的影响, 美国国际贸易委员会若认为不应当排除该类产品进入美国,也可选择不采取行动。除排除令和停止令外,美国国际贸易委员会还可发布其他命令,要求被诉方停止或不再从事不公平竞争行为,也可发布临时停止或排除令。
对违反“337条款”输入美国的产品,美国国际贸易委员会可以发布命令进行扣押和没收。扣押和没收只发生在以下3种情况时:①受控产品的权利人、进口商或代理人以前试图进入美国市场;②该产品以前由于签发禁止进入令而排除在美国市场之外;③根据禁止进入的命令,美国财政部已经向受控产品的权利人、进口商或代理人送达书面通知,其中包括禁止进入美国市场的命令和违反规定进入美国市场将没收受指控产品的说明。
违反美国国际贸易委员会的命令,有关当事人将面临10万美元/日的罚款或相当于其每日违令输入美国产品的国内价值2倍的民事处罚,并且在两种处罚方式中选择处罚金额较高的处罚方式。